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場外期權兩融機構協(xié)助開戶辦理

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單價: 面議
發(fā)貨期限: 自買家付款之日起 天內發(fā)貨
所在地: 廣東 深圳
有效期至: 長期有效
發(fā)布時間: 2023-11-24 17:26
最后更新: 2023-11-24 17:26
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詳細說明

第七十四條被采取風險處置措施的公募基金管理人及其股東、股東的實際控制人、基金管理公司子公司、基金托管人存在下列情形之一且情節(jié)嚴重的,除法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會另有規(guī)定外,給予警告,并處十萬元以下的罰款,涉及金融安全且有危害后果的,并處二十萬元以下的罰款,對負有責任的管理人員、主管人員和直接責任人員,給予警告、證券市場禁入等措施,并處十萬元以下的罰款,涉及金融安全且有危害后果的,并處二十萬元以下的罰款:

(一)拒絕配合現(xiàn)場工作組、托管組、接管組、行政清理組、臨時基金管理人、新基金管理人依法履行職責。

(二)末按照規(guī)定移交財產、印章或者賬簿、文書等資料。

(三)隱匿、銷毀、偽造相關資料,或者故意提供情況。

(四)隱匿財產,擅自轉移、轉讓財產。

(五)妨礙基金業(yè)務運行。

(六)基金托管人未按照規(guī)定承擔共同受托責任。

(七)妨礙風險處置工作的其他情形。


臨時基金管理人

第二十條公開幕集基金的基金管理人職責終止的,其金份額持有人大會應當在六個月內選任新基金管理人,新基金管理人產生前,由務院證券監(jiān)督管理機構。

有境外實際控制人的和尊證券基金管理人,該境外實際控制人應當符合前款第二項、第三項的要求場外期權532公司代辦 公開募集基金的基金管理的股東、實際控制人有前款行為或者股東不再符合法定條件的,國院證券監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正,并可視情節(jié)責令其轉讓所持有或者控制的基金管理人的股權。


基金托管人整改后,應當向證券監(jiān)督管理機構、國務銀行業(yè)監(jiān)督管理機構提交報告,經驗收,符合有關要求的,應當自驗收完畢之日起三日內解除對其采取的有關措施場外期權532公司代辦。

公募基金管理人及其股東、股東的實際控制人等相關主體向證監(jiān)會及其派出機構報送或者提供的信息和資料,必須真實、準確、完整、及時基金管理公司設立分支機構的,應當與公司治理水平、內控制度建立和執(zhí)行情況、持續(xù)經營能力和穩(wěn)定性等相匹配,且不得存在下列情形:

(一)近3年存在重大違法違規(guī)記錄或者重大不良誠信記錄。

(二)因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。

(三)因重大違法違規(guī)正在被調查或者處于整改期間。

(四)證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。


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