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（五）股東、合伙人、實(shí)際控制人相關(guān)受益所有人信息；注冊私募股權基金管理公司103.在協(xié)會(huì )完成了基金產(chǎn)品備案表示產(chǎn)品是合法合規的嗎？是安全可投的嗎?



（六）登記備案信息發(fā)生變更，未按規定及時(shí)向協(xié)會(huì )履行變更手續，存在未及時(shí)改正等嚴重情形；注冊私募股權基金管理公司答：根據《登記備案辦法》第三十二條的規定，私募基金的托管人不得超過(guò)一家答：私募基金管理人的名稱(chēng)應當符合《關(guān)于加強私募投資基金監管的若干規定》和《登記備案辦法》《登記指引第1號——基本經(jīng)營(yíng)要求》等相關(guān)規定


（二）基金合同體現創(chuàng )業(yè)投資策略； （五）私募基金管理人未按規定保持人員充足穩定，**管理人員長(cháng)期缺位，或者在首支私募基金完成備案手續之前，違規更換法定代表人、執行事務(wù)合伙人或其委派代表、經(jīng)營(yíng)管理主要負責人、負責投資管理的**管理人員和合規風(fēng)控負責人；19.對出具私募基金管理人經(jīng)審計年度財務(wù)報告的會(huì )計師事務(wù)所，協(xié)會(huì )是否有要求？    
（四）私募基金管理人違規開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，開(kāi)展或者變相開(kāi)展沖突業(yè)務(wù)或者無(wú)關(guān)業(yè)務(wù)；注冊私募股權基金管理公司答：根據《登記備案辦法》第八條款第四項的規定,**管理人員應具有良好的信用記錄，具備與所任職務(wù)相適應的專(zhuān)業(yè)勝任能力和符合要求的相關(guān)工作經(jīng)驗，具體而言：


特此公告 （5）投向國家禁止或者限制投資的項目，不符合國家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護政策、土地管理政策的項目； 第六十九條
（一）在商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、公司及相關(guān)資產(chǎn)管理子公司等金融機構從事投資相關(guān)的合規管理、風(fēng)險控制、監察稽核、法律事務(wù)等相關(guān)工作；注冊私募股權基金管理公司第七十五條


協(xié)會(huì )可以視情況要求私募基金管理人的股東、合伙人、實(shí)際控制人提供與私募基金管理人經(jīng)營(yíng)管理、投資運作有關(guān)的資料、信息，前述主體應當配合 （六）違規聘用不符合要求的法定代表人、**管理人員、執行事務(wù)合伙人或其委派代表、從業(yè)人員，或者前述人員存在違規兼職的情形；1.不得有《登記備案辦法》第九條所列情形：（1）存在未以合法自有資金出資、違規通過(guò)委托他人或者接受他人委托方式持有股權、財產(chǎn)份額、循環(huán)出資、交叉持股、結構復雜等情形；（2）治理結構不健全，運作不規范、不穩定，不具備良好的財務(wù)狀況，資產(chǎn)負債和杠桿比例不適當，不具有與私募基金管理人經(jīng)營(yíng)狀況相匹配的持續資本補充能力；（3）控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人沒(méi)有經(jīng)營(yíng)、管理或者從事資產(chǎn)管理、投資、相關(guān)產(chǎn)業(yè)等相關(guān)經(jīng)驗，或者相關(guān)經(jīng)驗不足5年；（4）控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人在非關(guān)聯(lián)私募基金管理人任職，或者最近5年從事過(guò)沖突業(yè)務(wù);（5）法律、行政法規、證監會(huì )和協(xié)會(huì )規定的其他要求；  
（二）被協(xié)會(huì )采取公開(kāi)譴責、不得從事相關(guān)業(yè)務(wù)等紀律處分措施；注冊私募股權基金管理公司第五十六條 第七條 私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人不得有《登記備案辦法》第十五條項規定的“本辦法第十六條規定情形”



通過(guò)一致行動(dòng)協(xié)議安排認定實(shí)際控制人的，協(xié)議不得存在期限安排              （三）私募基金管理人違反專(zhuān)業(yè)化運營(yíng)原則，違規兼營(yíng)多種類(lèi)型的私募基金管理業(yè)務(wù)；
20.私募基金管理人的實(shí)收資本/實(shí)繳出資證明可提供哪些文件？注冊私募股權基金管理公司第四十五條 協(xié)會(huì )對創(chuàng )業(yè)投資基金在基金備案、投資運作、上市公司股票減持等方面提供差異化自律管理服務(wù)


（3）私募基金管理人、私募基金托管人；              第三十條 私募基金管理人應當按照誠實(shí)信用、勤勉盡責的原則切實(shí)履行受托管理職責，不得將投資管理職責委托他人行使。私募基金管理人委托他人履行職責的，其依法應當承擔的責任不因委托而減輕或者免除。
（6）證監會(huì )、協(xié)會(huì )規定的其他情形注冊私募股權基金管理公司（四）被中止辦理超過(guò)12個(gè)月仍未恢復；


百〇九條 協(xié)會(huì )對私募基金管理人變更登記材料的核查和辦理時(shí)限，適用本辦法第二十三條款至第三款的規定14.對私募基金管理人從業(yè)人員、出資人競業(yè)禁止及兼職要求是什么？


答（六）以套取私募基金財產(chǎn)為目的，使用私募基金財產(chǎn)直接或者間接投資于私募基金管理人、控股股東、實(shí)際控制人及其實(shí)際控制的企業(yè)或者項目等自融行為；私募基金管理人出資分散無(wú)法按照本指引第十一條認定實(shí)際控制人的，應當由占出資比例的出資人按照本指引第十一條、第十二條穿透認定并承擔實(shí)際控制人責任，或者由所有出資人共同一名或者多名出資人，按照本指引規定穿透認定并承擔實(shí)際控制人責任，且滿(mǎn)足實(shí)際控制人相關(guān)要求；


第五章 自律管理第十二條規定，私募基金管理人為合伙企業(yè)的，認定其執行事務(wù)合伙人或者最終控制該合伙企業(yè)的單位或者自然人為實(shí)際控制人；執行事務(wù)合伙人無(wú)法控制私募基金管理人的，結合合伙協(xié)議約定的對合伙事務(wù)的表決辦法、決策機制，按照能夠實(shí)際支配私募基金管理人行為的合伙人路徑進(jìn)行認定71.私募證券投資基金是否可以投向掛牌的非公開(kāi)發(fā)行的可轉換債券和可交換債券？第五十八條 （一）被證監會(huì )及其派出機構認定為不適當人選或者被協(xié)會(huì )采取加入黑名單的紀律處分措施，期限尚未屆滿(mǎn)；


第四十三條 81.私募股權投資基金是否可以投資資產(chǎn)支持證券？答：私募基金管理人的名稱(chēng)應當符合《關(guān)于加強私募投資基金監管的若干規定》和《登記備案辦法》《登記指引第1號——基本經(jīng)營(yíng)要求》等相關(guān)規定第四十一條 有下列情形之一的，協(xié)會(huì )不予辦理私募基金備案，并說(shuō)明理由：