| 單價(jià)： | 面議 |
| 發(fā)貨期限： | 自買(mǎi)家付款之日起 天內發(fā)貨 |
| 所在地： | 廣東 深圳 |
| 有效期至： | 長(cháng)期有效 |
| 發(fā)布時(shí)間： | 2023-12-16 06:01 |
| 最后更新： | 2023-12-16 06:01 |
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許多私募股權管理人面對資產(chǎn)證明、出資能力證明的適用場(chǎng)景和范圍常難以區分，容易混淆，故方達秀整理了兩者的區別，希望對大家有所幫助！
資產(chǎn)證明的用途：是適當性證明材料的一種（另一種是收入證明），證明投資者是購買(mǎi)私募基金的合格投資者。直白的說(shuō)，就是證明投資者有能力承受投資失敗的風(fēng)險。
要求：私募基金的合格投資者是指具備相應風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標準的單位和個(gè)人：
(一)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位；
(二)金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者*近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。
形式：金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權益等。
收入證明包括：收入證明、納稅證明 、工資流水明細證明
機構凈資產(chǎn)證明包括：驗資報告或上一年度審計報告/近階段的財務(wù)報告
出資能力證明
定義：是對投資者資金來(lái)源和投資者具備與其基金出資金額匹配的出資能力的證明。
要求：出資能力證明為投資者的金融資產(chǎn)證明或未來(lái)收入證明等文件，且滿(mǎn)足金融資產(chǎn)的預計變現價(jià)值與預計未來(lái)收入的總和可覆蓋投資者對基金的累計實(shí)繳出資。
形式：自然人投資者的出資能力證明文件包括但不限于銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權益等金融資產(chǎn)、投資類(lèi)不動(dòng)產(chǎn)/特殊動(dòng)產(chǎn)、公司股權等非金融資產(chǎn)和一定時(shí)期內的薪資收入流水、分紅流水、投資收益流水及其完稅證明等文件。
機構投資者的出資能力證明文件包括但不限于驗資報告、*近年度審計報告等文件。
資產(chǎn)證明 | 出資能力證明 | |
意義 | 合格投資者 | 具備出資能力 |
收集時(shí)點(diǎn) | 產(chǎn)品推介前 | 投資者實(shí)繳時(shí) |
協(xié)會(huì )備案 | 無(wú)需，自行存檔 | 或需，認繳、實(shí)繳差異大時(shí)(不足50%) |
材料范圍 | 相對小 | 相對廣(含非金融資產(chǎn)) |
我們在進(jìn)行私募基金管理人登記時(shí)，提供的材料一定要知道提供材料要準確，特別股東、出資人、高管的任職材料證明，如提供的材料不準確，是很容易被中基協(xié)駁回。